海南省促進創業投資持續健康發展的實施方案
為貫徹落實《國務院關于促進創業投資持續健康發展的若干意見》（國發〔2016〕53號），結合我省實際，提出以下實施方案。
一、總體要求
（一）指導思想。
全面貫徹落實黨的十九大及十九屆二中、三中全會精神和習近平總書記在慶祝海南建省辦經濟特區30周年大會上的重要講話精神，按照《中共中央 國務院關于支持海南全面深化改革開放的指導意見》（中發〔2018〕12號，以下簡稱中央12號文件）的總體要求，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅定踐行創新、協調、綠色、開放、共享的新發展理念，堅持創業投資服務實體、專業運作、社會責任、信用為本的基本原則，實施創新驅動發展戰略，推進大眾創業萬眾創新；充分發揮政府創業投資引導基金的作用和市場在資源配置中的決定性作用，著力培育發展創業投資企業，加強投資與項目對接；優化創業投資環境，促進資本與技術、創新與產業融合，加快形成“創業、創新+創投”良性互動發展格局，為促進十二個重點產業發展與轉型升級，推動海南全島建設自由貿易試驗區、探索建設中國特色自由貿易港提供有力支撐。
（二）主要目標。
按照中央12號文件要求，聚焦我省旅游業、現代服務業、高新技術產業等經濟發展的重點領域與薄弱環節，不以單純盈利為目的，堅持分類與問題導向，實行差別化激勵與引導政策，逐步建立基金總體規模合適、投資領域科學、基金治理結構規范與調控方向精準的創業投資基金體系，完善財政扶持經濟發展方式，推動產業發展與轉型升級。到2020年底，全省創業投資機構達到30家，其中海口、三亞、國家級開發區及有條件的省級產業園區至少有1家以上創業投資機構，促進100家中小創新型企業成長壯大。
二、加快培育形成具有海南特色、充滿活力的創業投資主體
（三）培育和引進創業投資機構。大力培育發展本土創業投資企業，鼓勵省外知名創業投資企業來瓊設立創業投資機構和管理機構，鼓勵本土創業投資企業與省外知名創業投資企業聯合申報海南省創業投資引導基金和管理政府投資基金。支持各類機構投資者和個人依法設立公司型、合伙型創業投資企業。鼓勵行業骨干企業、創業孵化器、產業（技術）創新中心、創業服務中心、保險資產管理機構等創業創新資源豐富的相關機構積極參與創業投資。鼓勵具有資本實力和管理經驗的個人通過依法設立一人公司從事創業投資活動。（省財政廳、省工業和信息化廳、省科技廳、省人力資源社會保障廳、省商務廳、省國資委、省市場監管局、證監會海南監管局按職責分工負責）
（四）鼓勵和支持包括天使投資人在內的各類個人從事創業投資。鼓勵成立政府或民間的公益性天使投資人聯盟等各類平臺組織，鼓勵有實力的天使投資人與海南生態軟件園、海南數據谷、?？趶团d城等園區或創業基地、眾創空間、企業孵化器、加速器合作，搭建天使投資人與創業企業及創業投資企業的信息交流合作平臺，培育和壯大天使投資人群體，推動大眾創新創業。落實《海南省互聯網產業天使投資資金管理實施方案（試行）》，支持投資互聯網產業的初創團隊和創新創業團隊。（省工業和信息化廳、省財政廳、省科技廳按職責分工負責）
三、多措并舉拓寬創業投資資金來源
（五）培育和發展合格投資者。支持有實力的國有企業、保險公司、大學基金等各類機構投資者在風險可控、安全流動的前提下投資創業投資企業和創業投資母基金。鼓勵我省上市公司、行業龍頭企業、六類產業園區、創業孵化器、金融機構等共同出資設立市場化的創業投資基金或母基金，通過“上市公司+并購基金”“創業孵化器+創投基金”“產業園區（或產業發展基地）+產業投資基金”等相融合的方式，協同促進我省創業投資健康發展。鼓勵信托公司積極探索新產品、新服務，為創業企業提供綜合化、個性化金融和投融資服務。加強投資者教育，培育合格個人投資者。支持具有風險識別和風險承受能力的個人參與投資創業投資企業。（省科技廳、省財政廳、省發展改革委、省國資委、省地方金融監管局、證監會海南監管局、銀保監會海南監管局按職責分工負責）
（六）建立股權債權等聯動機制。按照依法合規、風險可控、商業可持續的原則，逐步建立創業投資企業與各類金融機構長期性、市場化合作機制。鼓勵商業保險資金進入創業投資領域；鼓勵保險機構積極為創業企業提供風險保障，增強創業企業抵御各類生產經營風險能力。鼓勵銀行業金融機構拓寬創業貸款資金來源；積極探索投貸聯動試點，推動發展投保聯動、投債聯動等新模式，加大對創業投資企業的投融資支持。鼓勵信托公司探索和設計投貸聯動具體模式，拓展貸款發放、股權投資、并購投資等投融資業務。積極推動小額貸款、保證保險、信用保險等業務發展，完善“政銀?！焙献鳈C制，幫助小微企業解決“融資難”問題，為大眾創業萬眾創新提供融資增信服務。支持創業投資企業依法依規發行企業債券融資等。（省地方金融監管局、人行海口中心支行、銀保監會海南監管局、證監會海南監管局、省發展改革委按職責分工負責）
四、加強政府引導和政策扶持
（七）發揮政府資金的引導作用。發揮海南省創業投資引導基金母基金作用，引導社會資本投向我省戰略性新興產業和優勢重點產業。放大財政資金效應，規范運作我省文化體育產業發展基金和旅游產業投資基金、特色產業小鎮發展基金等；圍繞我省優勢產業，規范設立省媒體融合投資基金、省熱帶農業產業發展基金、醫療健康產業基金、互聯網產業發展基金、科技成果轉化基金等政府投資基金。積極對接國家新興產業創業投資引導基金、國家中小企業發展基金、國家科技成果轉化引導基金，并爭取參股支持。鼓勵?？凇⑷齺喌扔袟l件的市縣按照“政府引導、市場化運作”原則推動設立創業投資引導基金。逐步完善政府投資基金中的政府讓利措施，對“市場失靈”突出的領域，可適當提高政府在基金中的出資比例，適當降低基金的返投比例、門檻收益率等指標要求。綜合運用參股基金、聯合投資、融資擔保等多種方式，進一步發揮政府資金在引導民間投資、擴大直接融資、彌補市場失靈等方面的作用。逐步建立并完善創業投資引導基金中政府出資的績效評價制度。（省財政廳、省發展改革委、省旅游和文化廣電體育廳、省農業農村廳、省工業和信息化廳、省衛生健康委、省科技廳、省地方金融監管局、證監會海南監管局，海口、三亞等有關市縣政府按職責分工負責）
（八）建立創業投資與政府項目對接機制。利用海口高新區、大學科技園、科技企業孵化器、眾創空間等政府扶持項目資源，各市縣政府要積極搭建中小企業服務平臺、產業招商服務平臺等，建立創業投資與企業項目信息共享機制。行業主管部門要指導六類產業園區策劃項目，建立項目庫，通過政府購買服務方式委托社會專業機構搭建創業投資與被投企業信息共享平臺，舉辦項目推介會，適時發布產業發展重點項目或創新型項目等目錄，推動創業資本和產業項目對接，促進創業投資項目的成果轉化。(省十二個重點產業牽頭部門、各市縣政府按職責分工負責）
（九）規范國有企業創業投資管理。積極落實國有企業參與設立創業投資基金若干政策措施，鼓勵有條件的國有企業按照市場化方式設立或參股創業投資企業和創業投資母基金。簡化國有企業出資設立創業投資基金審批程序，除國家另行規定外，只履行備案程序。完善國有創業投資企業的監督考核、激勵約束機制和股權轉讓方式，形成鼓勵創業、寬容失敗的國有創業投資生態環境。支持具備條件的國有創業投資企業與社會優質資本、績優基金管理公司開展混合所有制改革試點。允許國有創業投資企業和創業投資管理企業核心團隊依照國家規定持股和跟投。鼓勵?？凇⑷齺喌扔袟l件的市縣政府試點探索地方政府融資平臺公司設立或轉型升級為創業投資企業。（省國資委、省財政廳、省發展改革委，各市縣政府按職責分工負責）
（十）鼓勵長期投資。倡導長期投資和價值投資理念，研究制定對專注于長期投資和價值投資的創業投資企業在企業債券發行、引導基金扶持、政府項目對接、市場化退出等方面的支持政策。(省發展改革委、省財政廳、省國資委、省地方金融監管局、人行?？谥行闹?、證監會海南監管局按職責分工負責)
（十一）落實財稅政策。加強創業投資稅收政策宣傳和輔導，持續優化納稅服務，認真落實好《財政部 國家稅務總局關于創業投資企業和天使投資個人有關稅收政策的通知》（財稅〔2018〕55號）等相關創業投資稅收優惠政策。用好用足國家“對貧困地區企業首次公開發行股票、新三板掛牌、發行債券、并購重組等開辟綠色通道”的政策，引導和鼓勵創業投資企業投向五指山、臨高、白沙、保亭和瓊中等5個國家級扶貧開發工作重點（市）縣，通過“飛地經濟”的發展方式助推產業脫貧。?？凇⑷齺喌扔袟l件優先發展股權投資行業的市縣，要積極研究出臺注冊獎勵、省內投資獎勵、財政補貼等財政扶持政策，為創業投資發展創造寬松的市場環境。（省財政廳、省稅務局、省科技廳、省商務廳、省扶貧辦，?？?、三亞等市縣政府按職責分工負責）
（十二）完善退出機制。充分發揮主板、中小板、創業板、全國中小企業股份轉讓系統以及海南股權交易中心的市場功能，建立創投企業上市綠色通道，暢通拓寬創業投資市場化退出渠道。規范發展專業化并購基金，支持創業投資以股權協議轉讓、股權回購、并購重組等方式實現市場化退出。（省地方金融監管局、省財政廳、省國資委、證監會海南監管局按職責分工負責）
（十三）推動創投行業雙向開放。落實國家放寬外商投資準入政策，支持外商來瓊投資設立創業投資企業。按照內外資一視同仁的原則，簡化管理流程。鼓勵外資擴大創業投資規模，加大對種子期、初創期創業企業的支持力度。鼓勵境內外投資者在跨境創業投資及相關的投資貿易活動中使用人民幣。支持外商創業投資企業按照實際投資規模將外匯資本金直接結匯，或將結匯待支付賬戶中人民幣資金劃入被投資企業。鼓勵有條件的創業投資企業“走出去”，加大對境外及港、澳、臺地區高端研發項目的投資，分享高新技術成果。按照企業境外投資管理辦法規定，為創投企業提供便利化的備案、商務、外匯等服務。（省發展改革委、省商務廳、人行?？谥行闹小⑹∈袌霰O管局按職責分工負責）
五、優化創業投資環境
（十四）優化監管環境。根據創業投資行業特點，依法依規降低市場準入門檻，在行業管理、備案登記等方面對創業投資企業實施放寬市場準入、注重事中事后監管的監管措施。加強信息披露和風險揭示，引導創業投資企業按照行業規范執行內部控制、合規管理和風險管理。建立以實體投資、價值投資和長期投資為導向的合理的投資估值機制。對不進行實業投資、從事上市公司股票交易、助推投資泡沫及其他擾亂市場秩序的創業投資企業，按照國家要求清查清退。落實國家關于創業投資企業募集資金、投資運作、產權保護等制度，打擊違法違規募集資金行為。（省發展改革委、省科技廳、省國資委、證監會海南監管局按照職責分工負責）
（十五）優化商事環境。深化商事制度改革，準確把握有限責任制、合伙制等創投企業注冊登記特點，省市場監管局牽頭建立工商登記注冊“一站式”審批服務，出臺注冊指導意見，明確股權投資企業、股權投資管理企業、創業投資企業和創業投資管理企業等風險投資類企業在我省工商登記注冊工作流程和辦結時限，建立投資基金注冊綠色通道，提高工商登記注冊便利化水平。符合《創業投資企業管理暫行辦法》的企業，向省發展改革委申請備案，享受創業投資企業稅收優惠政策。各市縣政府、各有關部門不得自行出臺限制創業投資企業和創業投資管理企業市場準入和發展的有關政策。（省市場監管局、省地方金融監管局、省發展改革委、證監會海南監管局按職責分工負責）
（十六）優化信用環境。建立健全創業投資企業、創業投資管理企業及其從業人員信用記錄，實現創業投資領域信用記錄全覆蓋。推動創業投資領域信用信息納入全國信用信息共享平臺，并與企業信用信息公示系統實現互聯互通。依法依規在“信用中國（海南）”網站和國家企業信用信息公示系統（海南）公示相關信息。加快建立創業投資領域失信黑名單制度及誠信紅名單制度，依托“全國信用信息共享平臺（海南）”，按照有關法律法規和政策規定實施守信聯合激勵和失信聯合懲戒。（省發展改革委、省市場監管局、省商務廳、人行?？谥行闹小⒆C監會海南監管局按職責分工負責）
（十七）嚴格保護知識產權。按照國家知識產權保護法律法規和制度規定，加強對創業創新早期知識產權保護，引導各類創業投資主體及時注冊和運用商標，在市場競爭中培育更多自主品牌。健全知識產權侵權查處機制，依法懲治侵犯知識產權的違法犯罪行為，將企業行政處罰、黑名單等信息納入“信用中國（海南）”信息共享平臺，對嚴重侵犯知識產權的責任主體實施聯合懲戒，并通過“信用中國（海南）”網站、“全國信用信息共享平臺（海南）”等進行公示，創造鼓勵創業投資的良好知識產權保護環境。（省科技廳、省發展改革委、省市場監管局、人行?？谥行闹小⒆C監會海南監管局等按職責分工負責）
六、保障措施
（十八）加強統籌協調。省發展改革委會同省財政廳等有關部門加強促進創業投資發展的政策協調、行業監管和指導服務，建立部門、市縣之間協調聯動機制和創業投資行業信息共享機制。加強創業投資企業和管理企業年度檢查，全面落實國家有關創業投資行業發展政策和監管政策，進一步培育和做大做強我省創業投資企業。（省發展改革委、省財政廳、證監會海南監管局會同有關部門按職責分工負責）
（十九）加強行業自律。充分發揮海南股權交易中心開展股權規范和投融資對接服務的平臺作用，鼓勵政府創業投資資金通過交易平臺進行項目篩選和股權投資，提高資金投資效率。推動成立海南創業投資和股權投資協會，完善行業規范，充分發揮行業組織的自律和服務作用，協助政府主管部門做好行業管理相關工作，為創業投資企業和會員單位在政策對接、會員服務、信息咨詢、數據統計、行業發展報告、人才培養等方面提供優質服務，研究創業投資行業發展中的重大問題，營造有利于創業投資行業持續健康發展的良好市場環境。（省財政廳、省地方金融監管局、省發展改革委、省民政廳按職責分工負責）
（二十）健全服務體系。加強與創業投資相關的會計、征信、信息、托管、法律、咨詢、教育培訓等各類中介服務體系建設。支持創業投資協會組織通過高等院校、科研院所、群團組織、創業投資企業、創業投資管理企業、天使投資人等多種渠道，以多種方式加強創業投資專業人才培養，加大教育培訓力度，吸引更多的優秀人才從事創業投資。加大創業投資人才引進力度，對熟悉資本運作、擁有行業背景、精通現代管理的專業人才，可根據我省高層次人才引進的相關規定享受人才引進、配偶就業、子女教育、醫療保障等有關政策。（省發展改革委、省科技廳、省教育廳、省人力資源社會保障廳按職責分工負責）
各市縣政府、各有關部門要加強溝通協調，形成工作合力，加快制定完善促進創業投資發展配套措施，確保各項政策落實到位。
